金融虎讯 11月4日消息，近日，中国人民银行上海分行连续发布两份行政处罚决定书，针对海通证券股份有限公司（下称“海通证券”）与申万宏源证券有限公司（下称“申万宏源证券”）及其相关人员在客户身份识别、大额交易与可疑交易报告管理中的违规行为，采取了严厉的执法行动。

具体来看，海通证券因违反客户身份识别规定、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份客户交易等三项违法行为，被上海分行处以总计395万元的罚款。与此同时，海通证券总经理助理陈某钱因对该系列违规行为负责，被罚款7万元，合规总监王某业则因涉及部分违规行为，被罚款5.25万元。

无独有偶，申万宏源证券同样因同样的三项违规行为受到处罚，上海分行对其开出349万元的罚单。时任财务总监陈某清和法律合规总部总经理兼合规总监毛某平，分别因承担相应责任，被处以2万元和6万元的罚款。

值得注意的是，今年10月，海通证券发布2024年第三季度报告，前三季度公司实现营业收入128.99亿元，同比下降42.86%；归属于上市公司股东的净利润亏损6.59亿元。第三季度公司实现营业收入40.34亿元，同比下降28.03%；归属于上市公司股东的净利润亏损16.13亿元。报告期内，公司净资本881.49亿元，风险覆盖率163.95%，资本杠杆率23.71%，流动性覆盖率474.47%，净稳定资金率154.67%。

同时，国泰君安证券发布2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况，公司提到，将加快推进与海通证券合并重组进度。加强与股东、监管机关的沟通，加快推进合并重组的法定程序和监管审批，及时向投资者披露相关进展。

此外，金融虎网注意到，今年10月，证监会连续披露一系列针对证券行业的严厉罚单。其中，申万宏源证券承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司（以下简称“西藏国策”）首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。因而对申万宏源证券承销保荐、魏忠伟、秦丹出具警示函；

海通证券存在部分项目中履职尽责不到位，投行立项环节把关不严，质控、内核核查把关不严，投行业务信息管理系统建设不完善等问题，被证监会责令改正。今年8月在境外落网并被遣返回国的海通证券副总经理兼分管投行业务高管姜诚君被监管谈话（罚单时间为今年5月31日）；此外，银河证券时任分管债券业务投行委副主任韩志谦，东方证券承销保荐质控负责人张瀚，东北证券梁化军（时任分管投行业务高管）、王铁铭（时任质控部门负责人）、王爱宾（时任内核负责人），中航证券陈静（时任质控负责人）、吴永平（时任内核负责人）等7人被出具警示函。