中金财富证券厦门分公司违规推介收警示函：全员合规管理不到位
公司员工在服务客户过程中，使用“安全”“年化收益率”等误导投资人进行风险判断的措辞。
金融虎讯 5月8日消息，近日，厦门证监局披露关于对中金财富证券有限公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定。
经查，中金财富证券厦门分公司全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。
针对上述违规行为，证监会根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，对中金厦门分公司出具了警示函，并将相关情况记入诚信档案。
同日，中金厦门分公司员工戴某也被查出存在类似违规行为。在服务客户过程中，戴某向投资者推介了风险等级高于其风险承受能力的产品，并在推介过程中使用了“安全”、“年化收益率”等误导性措辞，同样违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。厦门证监局亦对戴某采取了出具警示函的监督管理措施，并记入诚信档案。
天眼查资料显示，中国中金财富证券有限公司成立于2005年9月28日，法定代表人为高涛，注册资本800000万人民币，由中国国际金融股份有限公司100%持股。
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