金融虎讯 4月12日消息，日前，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）公开发布第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称为“第一创业”）、尹航、姚亚良、郑旭楠以及新锦动力集团股份有限公司（原恒泰艾普，股票代码300157，以下简称“新锦动力”）及其实际控制人李丽萍在特定对象发行股票过程中存在的违规行为，均给予书面警示的监管措施。

据此前了解2022年9月14日，深交所受理第一创业证券推荐的新锦动力向特定对象发行股票的申请，尹航、姚亚良、郑旭楠担任项目保荐代表人。

2023年1月30日，新锦动力发布公告称，其实际控制人李丽萍所直接持有的公司14.68%股份于2023年1月19日遭到司法冻结及司法标记，冻结期限长达36个月。值得关注的是，李丽萍同时也是本次发行认购对象的实际控制人。

经监管督促，才于2023年2月24日、3月14日两次提交会后事项说明及专项意见，但未更新发行上市申请文件。其后，因财务资料更新，发行人申请中止审核，并于10月申请撤回发行上市申请文件。

监管认为该举措影响发行上市审核判断，对上述责任人下发监管函。要求第一创业证券应采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到监管函之日起二十个交易日内向监管提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。